汪丁丁

本刊11月荐书

新经典
《美国怎么了？——一个自由主义者的良知》
（美）保罗·克鲁格曼著，刘波译，中信出版社2008年10月第一版
　　不知是否是出版社已有准备，克鲁格曼被宣布获得2008年诺贝尔经济学奖，与这本书在国内上市几近同时。迄今为止，克鲁格曼的人生可以分为两个阶段，前期是学术研究者，而后成了受欢迎和颇具影响力的评论家。正是由于他的双重身份，有评论说，这期的诺贝尔经济学奖授予了一位“死人”，因为那个研究经济学的克鲁格曼已经死了。
　　本书并非他得以获得诺贝尔奖的经济学成就之作，倒可以说是他针砭时弊的檄文。作者对“二战”后美国经济与社会起伏的梳理，独具洞见。作为自由主义者，他对政治影响力的认识，和对美国政府的批判，都可以成为我们打开此大师之作的理由。
　　
《怪诞行为学》
（美）丹·艾瑞里著，赵德亮、夏蓓洁译，中信出版社2008年10月第一版
　　这是一本行为经济学的通俗读本。英文标题其实更传神，直译过来就是“可预期的非理性——塑造我们决策的隐秘力量”。
　　如果你急于了解在国内各大学迅速兴起的行为经济学却苦于读不懂，这本通俗读物简直是为你写的。你会突然领悟，卡尼曼在那些过于技术化的论文里试图表述的“框架效应”，在日常生活中比比皆是。我们的选择行为之所以会受“框架效应”的影响，是因为我们不具有“完备理性”的能力，在给定的可选方案集合内，可能会有一些我们不知道优劣的方案。
　　这部作品收集了很多有趣的故事，读过之后绝不会后悔。看看为这部作品写推荐语的诺贝尔经济学家们吧，他们是麦克法顿（2000年因微观行为计量研究得奖）、阿克劳夫（2001年因信息与行为经济学研究得奖）、卡尼曼（2002年因行为心理学研究得奖）、阿罗（1972年因一般均衡和福利经济学研究得奖）。 

知识与情趣
《演化与博弈论》
（英）约翰·梅纳德·史密斯著，潘春阳译，王小卫校，复旦大学出版社2008年10月第一版
　　如果作者和他的追随者们懂得自我宣传，作者一定已经得到了诺贝尔经济学奖。如果未来诺贝尔委员们打算授予“演化社会理论”诺贝尔奖，他们开列的候选人名单中，必定会有这位作者的名字。
　　此书英文版1982年出版，时至今日，当我们阅读演化社会理论时，会发现许多主题的展开，都要依赖作者的“演化稳定均衡”概念。书中“合作的演化”与“后记”两章，可以帮助我们了解所谓“社会科学的基本问题”的来龙去脉。而数学系的同学们或许更熟悉其中的“生物演化基本方程”及其数学理论，也许还会因此书走进这一领域，而改变专业兴趣。
　　
《阿伦特为什么重要》
（美）伊丽莎白·扬—布鲁尔著，刘北成、刘小鸥译，凤凰出版传媒集团、译林出版社2008年8月第一版
　　阿伦特一直备受争议，因为她与海德格尔的暧昧关系，还因为她将“平庸”与“邪恶”联系起来。很少有人阅读或读懂她晚年的作品《精神生活》，但她始终是受人爱戴的女性政治哲学家。
　　此书作者是阿伦特在纽约新社会研究大学指导的博士生，1974年获得博士学位，次年，她的导师去世。遵循着导师的思想，她撰写了《汉娜阿伦特：爱这个世界》和这本书。为什么阿伦特对活着的人仍然重要？因为，我们今天面对着比以往任何时代更多的恶和更少的宽恕。
　　
《他乡之税：一个乡镇的三十年，一个国家的“隐秘”财政史》
田毅、赵旭著，中信出版社2008年10月第一版
　　这个故事发生在一个普通的北方小镇。作者在这里采访和生活了八年，才有了这部史诗般的乡镇财政叙事。自周以降，皇权实际可达的范围和绅权能够控制的范围之间的均衡，与中国社会的很多问题相关。两千多年来，这一均衡似乎总在“县”与“镇”之间徘徊，皇权弱时，绅权自治可扩展至“县”，皇权强时，绅权自治则退缩至“镇”或“镇”以下。
　　后来，宗法社会被“铲除”了，这一均衡格局却难以改变。30年间，市场的不确定性、财政关系的不确定性和行政体制的不确定性，深刻地影响和改变着中国乡村。“昨天虽逝，但未必尘埃落定，在流动的历史迷雾中，我们仍需夹衣穿行。”

　　本刊研究部

财经荐书2008年11月

汪丁丁

新经典阅读：

1.       丹.艾瑞里《怪诞行为学》，赵德亮、夏蓓洁译，中信出版社2008年10月第1版第1次印刷。丁丁评语：我们讲授行为经济学几年来，第一次找到这门学科的通俗读本。这部作品的作者，文笔很好，在麻省理工学院讲授行为经济学。作品的英文标题其实更传神——“可预期地非理性”，然后是它的副标题——“塑造我们决策的隐秘力量”。关键是，假如你急于了解在国内各大学迅速兴起的行为经济学但苦于读不懂例如在这门学科得到诺贝尔经济学奖的心理学家卡尼曼的那些实验报告，那么，这本通俗读物简直就是为你写的。例如，在第一章，作者分析了英国《经济学家》杂志的征订广告，你会突然领悟卡尼曼在那些过于技术化的论文里试图表述的“框架效应”其实在日常生活中比比皆是。假如你思考的时间更长一些，你会洞察到，例如，我们的选择行为之所以会受“框架效应”的影响，其实是因为我们不具有“完备理性”能力，所以，在给定的可选方案集合内可能会有这样一些方案，我们不晓得怎样比较它们的优劣，正是在这里，我们的选择可能受框架效应的影响。这部作品收集了许多诸如此类的有趣故事，以致你几乎不可能读了它而感觉后悔。不信？为这部作品写了推荐语的诺贝尔经济学家包括：麦克法顿（2000年因微观行为计量研究而得奖）、阿克劳夫（2001年因信息与行为经济学研究而得奖）、卡尼曼（2002年因行为心理学研究而得奖）、阿罗（1972年因一般均衡和福利经济学研究而得奖）。

2.       丹尼尔.卡尼曼、保罗.斯洛维奇、阿莫斯.特沃斯基《不确定状况下的判断：启发式和偏差》，方文、吴新利等译，中国人民大学出版社2008年9月第1版第1次印刷。丁丁评语：如上述，国内经济院系和管理院系正流行“行为经济学”，这部经典恰逢其时——虽然，由于国内经济学家对这门学科的长期忽视，我们注意到，这部作品的中译者们来自北京大学社会学系。2002年宣布这项诺贝尔经济学奖时，这部作品的第三作者已经去世，奖项由第一作者卡尼曼与实验经济学家史密斯分享。行为经济学家研究得最多的主题是“有限理性”现象。最常见的有限理性现象是风险或不确定条件下的决策行为。或许还需要数十万年或数百万年，我推测，我们人类的头脑才可能演化至更理性的状态。那时，我们或许对概率事件具有直觉，如同我们的几何直觉那样。这部作品的第34章“论统计直觉的研究”，我认为最重要。因为，它其实引导读者深入思考这部作品其余各章的主题。我们对概率事件缺乏直觉，所以我们在不确定情形内的决策很容易受到，例如，“框架效应”的影响。假如你恰好在经济系或管理学院任教或学习，那么，当你读这部作品时，你或许还应读这家出版社的另一经典作品的中译本《行为博弈论》。

3.       约翰.梅纳德.史密斯《演化与博弈论》，潘春阳译，王小卫校，复旦大学出版社2008年10月第1版第1次印刷。丁丁评语：假如这位作者和他的追随者们像我们经济学家这样懂得自我宣传，我推测他一定已经得到了诺贝尔经济学奖。我的另一推测是，假如将来诺贝尔委员们关注并打算授予“演化社会理论”诺贝尔奖，那么他们开列的候选人名单必定会有这位作者的名字。例如，时至今日，当我们阅读演化社会理论时，会发现许多主题的展开都要依赖于这位作者阐述的“演化稳定均衡”这一概念。读者应注意这部作品的第13章“合作的演化”和第14章“后记”，因为在这里你可以了解今天我们称之为“社会科学基本问题”的那一套问题的来龙去脉。特别地，我们要向数学系的同学们推荐这部作品，因为他们或许更熟悉这一论题所涉及的“生物演化基本方程”及其数学理论，并因走进这样一个领域而改变自己的专业兴趣。

知识与情趣：

1.       三联书店《大事记：稿本上册 1932-1951》，三联书店2008年11月第1版第1次印刷。丁丁评语：貌似平常，这部作品让我们不能掩卷。这里呈现的，是“五四”一代知识分子为民族兴亡奔走呼号流血牺牲的历史记录，始自1922年6月，邹韬奋进入中华职业教育社——《生活》周刊是黄炎培先生于1917年联合当时教育界和企业界有识之士在上海创设的这家机构的机关刊物。1931年9月22日，“九.一八”事变爆发后，《生活》周刊发表声明，“与国人共赴国难”，同年10月10日，胡愈之为《生活》撰文，预言“九.一八”事变将成为第二次世界大战的序幕。此时，《生活》周刊的日常发行量超过15万份，与全国最大的日报——《申报》和《新闻报》的发行量并驾齐驱，是当时影响最大的刊物。1932年，日军进攻上海，“生活书店”成立，采取了“经营集体化、管理民主化、盈利归全体”的产权形式，全部资产约4万元，按照每一在职工作人员以往所得工资总额在全体职工以往工资总额内所占比例折为股份分红，以后新进的职工，扣除月薪的10%入股分红。

2.       伊丽莎白.扬-布鲁尔《阿伦特为什么重要》，刘北成、刘小鸥译，江苏凤凰出版集团、译林出版社2008年8月第1版第1次印刷。丁丁评语：她一开始就备受争议，因为她与海德格尔的暧昧关系，还因为她将“平庸”与“邪恶”联系起来。此外，他们很少阅读或读懂过她晚年的作品《精神生活》。不过，她始终是我们最喜爱的女性政治哲学家。不仅如此，她辞世后，以她命名的讲座教授的继任者海勒教授，仍是我们最喜爱的女性政治哲学家。这本书的作者，是阿伦特在纽约新社会研究大学指导的博士生，1974年获得博士学位，次年，她的导师去世。遵循着导师的思想，她撰写了《汉娜.阿伦特：爱这个世界》，和这本书。为什么阿伦特对我们活着的人仍然重要？因为，今天我们面对着甚至比以往任何时代更多的恶，和更少的宽恕。从几十亿英里之外拍摄的地球，只是茫茫宇宙里的一颗尘埃，它承载着的人类文明却至今不能在浩瀚的宇宙里寻得另一类似的文明，它如此渺小和脆弱，又如此不寻常，它维系自己的命运于一个自称为“人类”的物种，尤其依赖于这一物种是否有能力克服它内在的恶的倾向。

3.       田毅、赵旭《他乡之税：一个乡镇的三十年，一个国家的“隐秘”财政史》，中信出版社2008年10月第1版第1次印刷。丁丁评语：平城，是这一系列故事发生的场景。作者在这里采访和生活，历时8年，于是有了这部史诗性的乡镇财政叙事。自周以降，中国社会的许多事情，与皇权实际可达的范围和绅权能够控制的范围之间的均衡有关。两千多年来，这一均衡似乎总在“县”与“镇”之间，有时皇权弱，绅权自治可扩展至县，有时皇权强，绅权自治退缩至镇或镇以下。后来，宗法社会被“铲除”了，这一均衡格局却难以改变。毛泽东御批的，人民公社（乡镇）实行“三级所有，队为基础。”不论何处，只要乡镇财政濒临破产，当地农村的教育和医疗就会陷入危机。而乡镇的财政收入，那是读者在这部作品开篇即可见到的故事，“买税”、“跑税”、“高利贷”，事情变得越来越复杂。如作者“导言”所说，30年间，市场的不确定性、财政关系的不确定性和行政体制的不确定性深刻地影响和改变着乡村。“昨天虽逝，但未必尘埃落定，在流动的历史迷雾中，我们仍需夹衣穿行。”

演化博弈论的社会视角

□方钦／文　　总第224期　出版日期：2008-11-07

演化博弈论强调趋势——一种不可抵挡的发展力量

　　“世事如棋，乾坤莫测”。睿智的中国人把世间万事比作一盘棋，莫测的未来正是这盘棋的精妙所在。可是，深受启蒙思想理性熏陶的西方人，似乎不愿意承受这种不确定性之重，因而执着于去测度世事这盘棋究竟如何下、结局会怎样，以及怎么做才能赢。由此，我们有了关于理解个人行动的诸般理论，其中最著名的自然是博弈论。
　　博弈论正式创立于上世纪20年代，40年代引入经济学，随后风靡整个经济理论界，并随着“经济学帝国主义”，进入政治学、法学和社会学等学科。如今，博弈论不仅是当代社会科学的分析工具，更成为流行用语。
　　博弈论的流行，并不意味着博弈论毫无瑕疵。博弈分析许诺其能够明晰理性人的最优行为。因此，我们看到了拥有堪称完美理论形态的“纳什均衡”（Nash equilibrium）及其衍生物。倘若拥有“完美”的信息和“完美”理性，纳什均衡就是完美的。然而，日常生活中的博弈，通常不那么“完美”，不可能知道全部的信息；更重要的是，不可能那么“理性”。于是，就有了著名的“囚徒困境”，个人的最优策略产生了对所有参与者而言最糟糕的结果。
　　经典博弈论的视角，是以不偏不倚的旁观者姿态看待博弈双方的。这种超然的中立者态度，会使曾经旨在解决现实社会问题的博弈论陷入纯理论的自娱自乐中。
　　当博弈论专家的理论模型越来越超出常人的智力范围时，另一个自然科学领域开始注意到博弈论的潜在价值，这就是生物学。《演化与博弈论》这本现在看来完全能够称得上理论坐标的著作所讨论的内容，正是关于应用博弈论构建生物演化分析一般方法的总述。
　　本书对于社会科学专业人士——且不说那些非专业人士——来说，翻开的第一感觉可能会是一种莫名的疏离。鸟类翅膀形态的演化、雌性掘土蜂的竞争、哺乳动物的性选择，这些东西和我有什么关系？
　　本书的初衷仅针对生物学家，而非社会科学学者。也许，当年梅纳德史密斯领导他的团队运用博弈论分析生物演化难题时，也未曾想到他竟然催化了博弈理论的又一次飞跃——演化博弈论。因此，只在本书的最后，作者才略微触及了一些演化博弈论和文化演化之间相关性的问题。四年之后，萨格登（Robert Sugden）首次全面使用生物学演化博弈方法，分析社会制度的演化，出色地解释了自发秩序的生成机制。而后，在宾默尔（Ken Binmore）、鲍尔斯（Samuel Bowles）、史克姆斯（Brian Skyrms）以及扬（Peyton Young）等人的推动下，演化博弈论迅速成为一股强劲的思潮，“演化”二字成为当前社会理论分析的流行趋势。
　　作为一个生物学家，梅纳德史密斯被众多社会科学大师称为“演化博弈论之父”，这就如生物遗传基因突变一样奇妙。但是，如果细究其理论，便会发现生物演化的思想，事实上抓住了人类社会某些内在的本质。其中最重要的一点，便是生物学家放弃了经典博弈理论苛刻的理性要求。放弃了完全理性假设的演化博弈论，允许我们从自身视角出发去看待社会。这种“设身处地”的思考视角，使演化博弈论具有了经典博弈理论没有的亲和力。当生物学家将经典博弈理论的思想精髓应用于生物学研究20年后，经济学家又重新将结合了生物演化思想的博弈理论拿回来，用于分析社会制度的演化。
　　演化博弈不强调理性要求，不强调最优结果，也不总是追问均衡是什么。新古典经济学模型中完美的均衡观念无法在演化中找到。
　　“演化稳定均衡”不是一个终极状态，只代表博弈过程中的某个阶段。演化关注的是博弈的过程，而不是博弈的结果，而演化的过程不能许诺一个完美的结局。通常“演化稳定均衡”会告诉我们多个结果，其中有我们欲求的，也有我们厌恶的。但是，除了我们自己非刻意的个人行为，没有人能为我们决定会得到什么样的结局。这样，演化博弈论好像又回到了原点——它并不试图测度未来。这难道不正是在描述我们整个社会制度演变的历史吗？
　　从一个阶段向另一个阶段的转变，每一次转变都是无数个体行为非意欲的结果；每一次制度变迁并不总意味着我们在前进，更不可能达到完美的终极，至少对我们这些并非全能的人类而言是这样。
　　演化博弈论强调一个词——趋势，趋势是一种自然而然、不可抵挡的发展力量。“演化”概念本身正是趋势所向。《演化与博弈论》一书，作为社会分析理论新趋势的开创性著作，其价值亦在于此。■
　　
《演化与博弈论》，（英）约翰梅纳德史密斯著，潘春阳译，王小卫校，复旦大学出版社2008年10月第一版。参见本刊2008年第22期“本刊11月荐书”

　　本文作者为复旦大学经济学院经济学系讲师